PROCEDIMIENTO 004 // GESTIÓN DE LA IMPARCIALIDAD 

ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO

1.- ALCANCE
2.- REFERENCIAS.
3.- ANTECEDENTES Y DEFINICIONES.
4.- DESARROLLO. 

1. ALCANCE

Este procedimiento tiene por objeto establecer el proceso a seguir en la empresa LIFTO, para la gestión de riesgos y oportunidades, como elemento que incorporar el enfoque a procesos el pensamiento basado en riesgos, reforzando la naturaleza preventiva y la eficacia del sistema de calidad.

2. DOCUMENTOS RELACIONADOS

Matriz de Gestión de Riesgos

3. DEFINICIONES y FINALIDAD

La gestión de riesgos y oportunidades se incorpora como un elemento necesario de entrada (planificación) y seguimiento (resultados) de los procesos de LIFTO. El término riesgo hace referencia a los efectos que pueden ocasionar sobre los objetivos las incertidumbres, siendo estas situaciones en las que falta de información, conocimiento y comprensión de un suceso, su probabilidad de que ocurra y las consecuencias. La gestión del riesgo se refiere a las actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo al riesgo. El procedimiento de gestión del riesgo se refiere a la aplicación sistemática de políticas, procedimientos y prácticas de gestión a las actividades de comunicación, consulta, establecimiento del contexto, e identificación, análisis, evaluación, tratamiento, seguimiento y revisión del riesgo.

La finalidad del procedimiento recae en:

1. Asegurar la consecución de resultados previstos del sistema de calidad.
2. Aumentar los efectos deseados.
3. Prevenir o reducir los efectos no deseados.
4. Lograr la mejora.

4. DESARROLLO

En el marco de la planificación y mejora del SGC LIFTO, se realizarán las siguientes actividades secuenciadas e interrelacionadas:

1. Determinación del contexto interno y externo.
2. Identificación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas y su especificación en requisitos de calidad.
3. Aplicar la gestión de los riesgos y oportunidades.
4. Dentro de las responsabilidades del personal dentro del SGC, se determina inicialmente las necesidades internas y externas de la organización, sus fortalezas y debilidades y cuales son las principales amenazas internas y externas del servicio de certificación de personas. 
5. De acuerdo a la Matriz de Riesgos de nuestro SGC, se agrega el siguiente orden a la fase:

A) Determinación de los criterios de riesgo
Establecer los criterios de riesgos: términos que permiten evaluar la importancia de un riesgo. Estos términos pueden determinarse en función de objetivos, los recursos disponibles, los requisitos legales o especificaciones de prestación de servicios, etc.

B) Identificación del riesgo
Establecer la relación de sucesos que podrían afectar negativamente o positivamente los objetivos y resultados del proceso. Se parte de la identificación realizada en el cuadro de gestión de riesgos y oportunidades. Las causas se corresponden, normalmente, con el apartado “detectada” (DAFO, Requisitos de calidad de partes interesadas, resultados de proceso

C) Análisis del riesgo
Valoración de los efectos y consecuencias del riesgo en los resultados del proceso, así como de la probabilidad de que se produzcan dichas consecuencias. En el cuadro de gestión de riesgos y oportunidades se anotan las causas y fuentes, así como los efectos o impactos, se añade una valoración de la probabilidad. Si combinamos los efectos con la probabilidad se determina el nivel de riesgo.

D) Tratamiento del riesgo
Comparar el nivel del riesgo con los criterios que sobre los riesgos se hayan adoptado, permitiendo, así, considerar y priorizar el tratamiento que se ha de dar a los riesgos identificados. La finalidad última de la apreciación del riesgo es determinar que riesgos para los resultados de los procesos no se consideran suficientemente controlados y exige un tratamiento.

E) Resultados para la gestión de riesgos y oportunidades
El cuadro de riesgos y oportunidades permite identificar las acciones en los procesos del SIGC-SUA. Una vez realizado se remite a Coordinación Técnica a efectos de su inclusión en la Documentación de Procesos, tras su aprobación. Anexo del Manual de Proceso. La revisión de cuadro de riesgos y oportunidades se realiza en la revisión anual o por situación excepcional por cambio estratégicos, del sistema o de los procesos

F) Evaluación de las acciones y mejora
Las acciones que identificamos y adoptamos para el tratamiento del riesgo o para aprovechar los efectos de las oportunidades sobre los resultados esperados y oportunidades que se identifiquen deben ser implantadas, bien mediante modificaciones en el diseño/gestión del proceso, bien mediante la implantación de otras acciones de mejora. El seguimiento de las acciones se incorporará en el proceso de revisión y mejora, incluyéndose en los informes anuales de proceso. Se utilizarán para la planificación de nuevas acciones de mejora. La identificación y gestión de las acciones que se derivan de la evaluación de riesgos y oportunidades constituyen un elemento clave para la implementación de las mejoras de procesos y de los objetivos y acuerdos de la Organización.